一起上亿元金融诈骗案的警示
2006-07-17 13:19:31
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吉林省长春天利股份有限公司原董事长罗连国、长春市商业银行科技城储蓄所原主任吴海峰相互勾结，涉嫌金融凭证诈骗金额1．2亿多元。长春市中级人民法院日前作出一审判决，罗连国、吴海峰均因金融凭证诈骗罪罪名成立被判处死刑。另外，罗连国为堵金融凭证诈骗资金的缺口，还擅自发行金额达1亿多元的股票，被法院判处有期徒刑5年。
利用金融凭证诈骗1．2亿元
罗连国，1957年11月生于吉林省长春市。1992年7月，因犯伪造有价证券罪，被长春市朝阳区人民法院判处有期徒刑3年，缓刑3年。1999年，罗连国成立长春天利集团有限责任公司，这是集酒店经营、销售制冷设备等多功能于一体的公司。
2000年，罗连国经其司机介绍，认识了时任长春市商业银行科技城储蓄所主任的吴海峰。罗称其公司资金紧张急需用钱，希望吴海峰从银行里“整点儿钱”，吴当即应允。吴海峰提出由罗连国拉一部分储户到他的储蓄所存款，由罗给储户11％或15％不等的高息，并给吴海峰10％的好处费。
自2001年8月至2002年11月，罗连国、吴海峰先后通过他人，揽得储户233人次到吴海峰所在的储蓄所存入人民币1．2亿多元。吴在储户存款预留密码时，将储户所留的密码改为111111或123456，后将储户的姓名、身份证号、存款金额及篡改的密码告诉罗连国，罗本人或指使他人冒充储户填写储户取款凭条，使用吴所篡改的密码，通过吴在银行内部的具体操作，在无储户储蓄存折的情况下，将230多名储户的存款取出。
2002年11月13日，罗连国和吴海峰两人因事发被刑拘。经查明，罗连国除已向部分储户兑付人民币3100万多元外，余款人民币8700万多元除给吴海峰好处费200多万元外，其余赃款被罗连国占有。案发后，公安机关除从罗连国和吴海峰处收缴款、物折合人民币4500万多元，现已返还被害者，但缺口仍很大。
擅自发行1亿多元的股票
长春市人民检察院在调查这起特大金融凭证诈骗案的过程中，罗连国涉嫌擅自发行股票罪的事情随即被查出。
原来，为了还上这些储户的钱，罗连国费尽心机，并想到将长春天利集团有限责任公司变更为长春天利（集团）股份有限公司，然后发行股票套钱的方法。2000年罗连国向长春市经济体制改革委员会提出申请，长春市经济体制改革委员会同年8月同意由罗连国等6位自然人共同以发起方式组建长春天利（集团）股份有限公司，该公司的股本总额为8500万元人民币。罗连国拿到批文后，未经国家有关主管部门批准，擅自决定长春天利（集团）股份有限公司以每股1元或1．1元的价格向社会发售“天利原始股票”8300万多股。随后，罗连国又与吉林省证券登记有限公司签订自然人股托管协议，并登报公告“根据国家有关规定，长春天利股份有限公司自然人股开始托管登记”。先后有3047人在吉林省证券登记有限公司登记托管自然人股1亿多股。
2002年10月，罗连国又登报公告，谎称“天利集团下属全资子公司骏陆控股有限公司将于2002年11月在香港创业版上市，天利集团的原始股票，将于2003年11月正式上市流通”。随后又向866人次配股近4300万股，收取现金1500万多元。最后，罗连国擅自发行股票涉案金额1亿多元。
因金融凭证诈骗罪被判死刑
2006年3月31日，听说“罗连国案”要公开宣判，很多“股民”早早等候在长春市中级人民法院10号法庭门口，上午10时许，股民陆续走进10号法庭。随后，罗连国和吴海峰被法警带进。
法官宣判，罗连国以非法占有为目的，与吴海峰伪造银行结算凭证，从银行骗取人民币数额特别巨大，给金融机构造成特别重大损失，两人的行为均已构成金融凭证诈骗罪。罗连国在未经国家有关主管部门批准的情况下，作为单位直接负责的主管人员，擅自决定本公司向社会发行股票，发行数额巨大，破坏了证券市场管理秩序，严重侵害了广大股票投资者的切身利益，后果严重，其行为构成擅自发行股票罪。
法院以金融凭证诈骗罪判处罗连国死刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；以擅自发行股票罪，判处有期徒刑5年；以金融凭证诈骗罪判处吴海峰死刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。
据参与旁听的股民代表陈先生介绍，在2000年8月份，他购买了10万多元的“天利公司”原始股，在2002年又购买了5万多元的配股，说是在2002年11月15日上市，结果到时候发现是一场骗局。陈先生说：“还有的人被骗得血本无归，投入最多的人达数百万元，股民实际上根本没有股票，完全是一个空壳。眼下，股民们企盼拿回那些属于自己的血汗钱！”
据了解，案发后，罗连国拒不供述赃款去向，所扣押的财物远不足以弥补损失。长春市中级人民法院表示，将继续追缴罗连国金融凭证诈骗、擅自发行股票所得赃款，继续追缴吴海峰金融凭证诈骗所得赃款，最大限度地返还被害人。
社会“合力”遏制金融大案发生
专业人士分析了这起金融凭证诈骗案的成因：一是诈骗者的欺骗手段极富诱惑力，他们抓住一些人急于赚大钱的心理，通过虚构产品具有高额的市场回报等骗人把戏，对投资者许诺高比例的利息回报，因而使一部分群众在“冒险赌一把”、“投一点儿试试看”等心理作用的驱使下，前来投资；二是民营企业缺少合法的融资渠道，一些有发展前景的项目没有可供担保的资产，无法向银行申请到贷款，也不容易通过行政手段得到扶持，很难筹措项目、产品的启动和建设资金，某些人只好采用非法手段融资。
法律人士提醒广大群众要提高警惕，不要落入金融诈骗的陷阱。我国法律明确规定，采用吸收公众存款，或者违反金融机构规定，以提高利率及其他不正当手段吸收存款，是严重扰乱金融秩序的行为。办理公众存款业务，必须经国家有关主管部门批准设立的银行，金融机构依照中国银行规定的利率，才有权开办此项业务，其他任何机构和个人均无权开办公众存款业务。
东北师范大学政法学院教援王景斌建议，应加强对民营企业发展的扶持，对缺少启动资金又具备良好市场前景的项目和新产品，通过行政手段、市场手段、经济手段加大扶持力度，优化资源配置。另外，有关职能部门应从公司注册、运营监管等方面加强管理，对存在问题的坚决予以查处和取缔，司法机关应加大对构成此类犯罪的打击力度，从而形成社会“合力”，遏制金融大案的发生。
（新华社供本报专稿）
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| 编辑：
李辉 |
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